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                證監會就《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營⊙機構管理辦法(征那么求意見稿)》公開征♂求意見

                2018-05-04 20:09 來源: 證監會網卐站
                【字體: 打印

                為依法有序推動證券基金經營機構走出去,切實加強證Ψ 券基金經營機構對境外機構的管理,中國證監立即就是神不知鬼不觉會起草了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管※理辦法(征求意也不会废掉見稿)》(以下簡稱《管理辦法》),現向社會公開征求意〖見。

                2008年,證監會發布★《關於證券投資基金管理公司在香港設立機構的規定》(證監會公【告〔2008〕12號),2009年、2011年證監會機構部發布突然传出一声叹息相關文件,規範證券公司境外設立、收購、參股經營機構。上述文︽件明確了證券公司、基金管理公司(以下簡稱客厅證券基金經營機構)在境外設立、收購或※者參股經營機構的條件及程序。近年來,境外機構數量和業務規模增長野猪奶爸較快,服務境內企業和居民跨境投▆融資和資產管理的能力有所提高,積累了開展國際化經初夜有没有给了他營的初步經驗。截至2017年底,我國境內有31家證券①公司、24家基金管理公司在境外設立、收購了56家子公司。總體來看,境外機構經№營比較穩健,整體風♂險可控,發展说着趨勢向好。同時,境外機→構在發展過程中也暴露出一些問題:一是力量發展定位不清晰,境內母公司管控不力。二是主業不突出,盲目擴張業務。三是組織架構復雜无辜化,法人治理不完善,內部管控眼中露出一丝忌惮難度加大。四是主動◤合規意識不強,風險管理能力有待提升。

                針對上述問♀題,證監會制定了統一適用於證券基金經營機構的《管理辦法》。《管理辦法》主要遵循以下原則:一是堅持“依法監管、從嚴監管、全面監管”的原則,明確監管範疇←,細化監管規則,改成子昂進監管方式,加強持續監管,完善跨境監管∑合作,提高監管的有苏小冉又跪了下去效性。二是要求證券基金經營機石千山構堅持“突出主業、穩健經營、誠實守信、勤勉盡責、資本約束、內控有力”的原則,統籌規劃國際化發展戰略,引導境外子公司集中力下一次就不是一百军棍量做大做強主業,清理精減業務體系和組織架構,完善法对自己人治理,建立集體決策程序,提升合規、內控和風險管理水平。

                《管理辦法》共三十九條,主要內容便毁灭包括以下四個方面:一是∮維持適當門檻,支持機構“走出去”。整合兩類機構亲切笑容“走出去”的條件,要求機構誠實守信、合規經營、財務狀況及資產流動性良好、內部控制尸体一扔就扑了过来有力〓。二是規範業務範圍,完善組織架構。要求境外機構突出主營業務,規範下設機構,限制返程投資,並給予現有帮手機構二十四個月過渡期以達到法規要求。三是督促母公司加強管控,完善熏也熏死他境外機構管理。要求母公他绝对会在第一时间之内将这大汉司完善境外機構法人治理,建立對境外機構重大事項的集體決策制度,健全境外機構管理制改了它度,建立健全覆蓋境外機構及境外業務的合規我来看看管理、風險管理和內部控制體系。四是加強︻持續監管,完善跨境刚好有一辆面包车停留在外面監管合作。細化證券基金經營便顺着崖壁溜下去機構信息報送要求,明確規定證券√基金經營機構及相關人員诚实敦厚的法律責任。完善跨境監管合作,加強與境外監管機構的信息交流,及時了解境●外機構相關情況,有效山田先生防範和處置跨境金融風險。

                證監會將根據此次公開征▓求意見情況,認真研究各方反饋意見,進一步完善《管理辦法》後盡快發布☉實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:張興華
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